摩根基金管理（中国）有限公司 摩根上证科创板新一代信息技术交易型  开放式指数证券投资基金基金合同  基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司  基金托管人：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十二月                                  摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同                               摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同                 第一部分 前言      一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和 其他有关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   三、摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金由基 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场 前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效 的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定 目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招 募说明书。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同               第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 息技术交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效 修订和补充 板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充 券投资基金招募说明书》及其更新 指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交易公告书》              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” ETF（以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 资人 额，办理基金份额的申购、赎回等业务              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 的证券公司，又称为代办证券公司 （中国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业 务的机构。 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 长不得超过 3 个月 常交易日 的开放日             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 摩根基金管理（中国）有限公司发布的相关业务规则和规定及对其不时做出的 修订 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 内赎回对价等信息的文件 应交付的组合证券、现金替代、现金差额和其他对价 同和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金 差额和其他对价 发布的上证科创板新一代信息技术指数及其未来可能发生的变更，或基金管理 人根据需要更换的其他指数            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的目的 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应 的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间 内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为 所持基金份额销售机构的操作             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 收款项及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 报刊（以下简称“规定报刊”）及互联网网站（以下简称“规定网站”，包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 观事件             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同             第三部分 基金的基本情况   一、基金名称   摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数证券投资基金   三、基金的运作方式   交易型开放式   四、基金的投资目标   本基金进行被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。   五、基金的最低募集份额总额   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。   六、基金份额初始发售面值和认购费用   本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   本基金认购费率按招募说明书和基金产品资料概要的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息技术指数，及其未来可能发生 的变更。   九、发行联接基金、增设新的份额类别或开通场外申购、赎回等相关业务   在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基 金管理人可根据基金发展需要，募集并管理以本基金为目标 ETF 的联接基金， 或为本基金增设新的份额类别，或开通场外申购、赎回等相关业务并制定、公 布相应的交易规则等，而无需召开基金份额持有人大会审议。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同            第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及其他相关公告。   投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人 及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基 金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现 金认购和网下股票认购的具体安排详见《招募说明书》以及基金份额发售公告 的相关规定。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对 于认购申请和认购份额的确认情况，投资人可以查询并妥善行使合法权利。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书和基金产品资料概 要中列示。基金认购费用不列入基金财产。   基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与 过户，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户。投资者的认购股票 在募集冻结期间的权益归投资者所有。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   有效认购资金在募集期间产生利息的处理方式在招募说明书中列示。   三、基金份额认购的限制   基金管理人可以对投资人的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参 看招募说明书或相关公告。   四、基金认购的其他具体规定   投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续 等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明 书或基金份额发售公告中确定并披露。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同                第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿 份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法 律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结， 冻结期间的股票权益及孳息归属按照相关业务规则处理。      二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式      如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 同期活期存款利息（税后）；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票， 登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责 任； 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续五十个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持 有人大会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同        第六部分 基金份额折算和变更登记   一、基金份额折算的时间   基金合同生效后，为了更好地跟踪标的指数，基金管理人可以根据运作情 况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份 额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性不利影 响，则无需召开持有人大会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折 算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延迟办 理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。本基金管理人 将根据折算比例调整最小申购赎回单位等安排，并及时公告。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同           第七部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所 证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请上市：   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应当按规定在规定媒 介上披露基金份额上市交易公告书和上市交易公告书提示性公告。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交 易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交 易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。   三、终止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的 上市交易：           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日后按照 《信息披露办法》的规定发布基金份额终止上市交易公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为非上市的契约型开放式 指数基金，且因上述 1、4、5 项之一情形终止上市的，无需召开基金份额持有 人大会审议。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的基金，则本基 金将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合 适的指数作为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金管理人或者基金管理人委托其他机构在上海证券交易所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值 （IOPV）并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布， 供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法，并予以公告。   五、在不违反法律法规规定并且对届时基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致后，本基金可申请在包括 境外交易所在内的其他证券交易所同时挂牌交易，而无需召开基金份额持有人 大会审议。   六、法律法规、监管部门、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司对上市交易另有规定的，从其规定。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市 交易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，而无需 召开基金份额持有人大会审议。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管 理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交 易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。   基金管理人可以根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期， 具体业务办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   本基金在上市交易之前可开始办理申购、赎回。但在基金申请上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价。未来，在条件允许的情况下，基金管理人可以调整基金的申购赎回方 式及申购对价、赎回对价组成。 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须按申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时 间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备 足申购对价。投资者提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金， 否则所提交的赎回的申请无效而不予成交。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金投资者申购、赎回申请在受理后由登记机构进行确认。如投资者未能 提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金 份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的 符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成 功。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交易的 有效性进行确认。投资人应及时查询有关申请的确认情况，否则如因申请未得 到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。   本基金具体的申购、赎回确认流程详见招募说明书。   本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额 及其他对价的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。具 体清算交收和登记办理规则将在招募说明书中载明。   如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依 据《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。   投资人应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付 应付的现金差额和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额和现金替代退 补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要 求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。 金份额持有人实质利益的前提下，对申购与赎回的程序进行调整，并最迟于开 始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介公告。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   五、申购和赎回的数量限制 申购、赎回单位由基金管理人确定和调整，具体规定请参见招募说明书或相关 公告。 定请参见招募说明书或相关公告。 基金管理人可以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体见基金管理人相关公告。 和赎回份额的数量限制或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、费用及其用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市 后计算，并按规定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或 公告。 金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价 根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具体规定请参 见《招募说明书》。 证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式见《招募说明书》。 违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下，履行相关程 序后，对基金申购赎回业务规则、基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时 间进行调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易； 能对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时； 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形； 申购，或者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法 编制或编制不当，或者基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。上述             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 异常情况指无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、 通讯故障、电力故障、数据错误等； 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误； 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 的本基金总规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日 申购金额上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额 上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者当日申购金额上限时； 的法律、法规或规则等，从而可能损害本基金或基金份额持有人利益的情形；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝 的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回对价：            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易； 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误； 一笔新的份额赎回申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清 单中规定的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝； 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请；   发生上述除第 5、6 项以外情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或 延缓支付赎回对价时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回 申请，基金管理人应足额支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性 不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前另行 公告。 响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。 书面委托代理协议，并按规定公告。 基金管理人可以开通场外申购、赎回等业务，相关业务的适用条件、业务办理 时间、业务规则等相关事项届时将另行约定并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十一、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限责任公司负责办理登记结算。   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管业务，并收取一定的 手续费用。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   十二、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。上海证券账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分配与支付，法律法规另有规定的除外。   十三、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   十四、本基金合同生效后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司针对交易型开放式证券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告予以披露并在本基金招募说明书及其更新中予以更新，无 须召开基金份额持有人大会审议。   十五、基金管理人可在不违反法律法规规定的范围内，在不影响基金份额 持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告。                摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同           第九部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一） 基金管理人简况   名称：摩根基金管理（中国）有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表人：王琼慧   设立日期：2004 年 5 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.5 亿   存续期限：持续经营   联系电话：021-20628000   （二） 基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转 融通证券出借业务；      （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；      （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在符合有关法律、法规、上海证券交易所及基金登记机构相关业务 规则的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务规 则；      （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价、 编制申购赎回清单；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；               摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，同时将募集期间 网下股票认购所募集的已冻结的股票由登记机构予以解冻；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表人：廖林   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行 职能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字19983 号           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （二） 基金托管人的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现金部分；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。   除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金应付认购款项或股票、申购对价及法律法规和《基金合同》 所规定的费用；           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同          第十部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合 同另有约定外，本基金的基金份额持有人持有的每一基金份额为一参会份额， 每一参会份额拥有平等的投票权。   若以本基金为目标 ETF 的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基 金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额 直接出席本基金的基金份额持有人大会或者委派代表出席本基金的基金份额持 有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，联接基金持有人持有的享有 表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记 日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联 接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。   联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的 特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本 基金的基金份额持有人大会并参与表决。   联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基 金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基 金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有 人提议召开或召集本基金份额持有人大会。   本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有 人大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 止上市的除外；   （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会；   （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商并在 履行适当程序后修改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调整收费方式或调整本基金份额类别的设置；   （3）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金申购、赎回、交易、 非交易过户、转托管等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的调整、开放 时间的调整等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集； 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合； 要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若 到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的 50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以                摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表 决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用纸质、网络、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 监管机构规定的前提下授权方式可以采用纸质、网络、电话或其他方式，具体 方式在会议通知中列明。      五、议事内容与程序      议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。      基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。      基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监 会另有规定或《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商 一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二）基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一）基金管理人的更换程序 （含 10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选。新任基 金管理人提名人选由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效； 理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有人提名，中国证监会根据《基金法》的规定，从提名人选中择优指定临时 管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额持有人均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理人； 持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告； 管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的 移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或 新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。基金管理 人、临时基金管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审 计费用由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二）基金托管人的更换程序 （含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起生效； 金托管人； 持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理 人核对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审 计费用由基金财产承担。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 管人的基金份额持有人大会决议生效后按规定在规定媒介上联合公告。   三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损 失，并有义务协助新任/临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作或协助新 任/临时基金托管人尽快交接基金资产。原基金管理人或基金托管人在继续履行 相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的规定收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对相应内容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同            第十二部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 订立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同              第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指基金份额的登记、存管、结算及相关业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。本基金份额的登记业务由中国证券登记结算有限责任公司负责办理。基 金管理人应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资 者上海证券账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合 法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：               摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自上海证券账户销户之日 起不得少于 20 年； 务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形 及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同             第十四部分 基金的投资   一、投资目标   本基金进行被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、衍生工具（股指期货、股票期权 等）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。   本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规 定而受限制的情形除外。   如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本 基金做相应调整。   三、投资策略   本基金主要采用复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好地跟踪标的 指数，实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪 偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离 度和跟踪误差的进一步扩大。   本基金主要采用完全复制法，按照标的指数成份股构成及其权重构建股票 资产组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化对股票组合进行动态调整。   （1）定期调整   本基金所构建的投资组合将定期根据所跟踪标的指数成份股的调整进行相 应的跟踪调整。指数调整方案公布后，本基金将及时对现有组合的构成进行相 应的调整，若成份股的集中调整短期内会对跟踪误差产生较大影响，将采用逐 步调整的方式。   （2）不定期调整 行成份股权重调整时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应调整。 重进行配置，基金管理人将综合考虑跟踪误差和投资者利益，选择相关股票进 行适当的替代。 运行，从而有效跟踪标的指数。   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红、长期停牌等行为 时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足时，或法律法规的限制无法投资某只成份股， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理将配合使用其他合           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 理的投资方法作为完全复制法的补充，构建本基金实际的投资组合，以追求尽 可能贴近标的指数的表现，有效控制跟踪误差。本基金将根据市场情况，结合 经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股 或备选成份股进行替代。在特殊情况下，本基金将综合考虑政策、市场等因素， 在本合同约定的投资比例和投资范围内，将少量投资于非成份股、成份股个股 衍生品等，以期在规定的风险承受限度内，尽量缩小跟踪误差。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主 要目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理 投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市 场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值 水平。   基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险 控制等制度并报董事会批准。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的 投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合 约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选 择估值合理的期权合约。   基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有 关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务 知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事 项，以防范期权投资的风险。              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。本基金根据对财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，并根据对债券收益率曲线形 态、息差变化的预测，进行债券组合管理和动态调整。   本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素，主 要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增 强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在 严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条 件下，以期获得长期稳定收益。   本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证 券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资 组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。转融通 证券出借策略按照分散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交易，以 分散风险。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规发生变化，本基金将从 其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价 值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；   （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合 同关于股票投资比例的有关约定；   （9）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的 期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需 的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期 权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数计算；   （11）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券资产不得超过基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管 理规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过基金 持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证 券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算； 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资不符合前述规定的，基金管理人不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资；              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，并 与境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的从其规定；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（13）、（14）、（15）项外，因证券或期货市 场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止的其他活动。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按 法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息技术指数及其未来可能发生的 变更。   本基金为交易型开放式指数基金，将紧密跟踪标的指数，努力追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化。   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决 方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大 会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同自动终止。但若标的指 数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）， 则无需召开基金份额持有人大会，经基金管理人与基金托管人协商一致并按照 监管部门要求履行适当程序后在规定媒介上及时公告，并在更新的招募说明书 中列示。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管 理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有 人利益优先原则维持基金投资运作。   六、业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证科创板新一代信息技术指数收 益率。   七、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具 有与标的指数相似的风险收益特征。   八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 护基金份额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同              第十五部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项以及其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同              第十六部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货合约、股 票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整， 确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规定的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后 经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变 化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）对于含投资人回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日 至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全 价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进 行估值；   （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行 净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收 益品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估 值技术确定其公允价值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结 算价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结 算价估值。如有相关法律法规以及监管部门相关规定，按其规定内容进行估值。               摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 值。 规定进行估值。 关规定进行估值。 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律规则的规定。 按国家最新规定估值。      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。      根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。      五、估值程序              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规 定。   每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进 行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 投资人的利益，决定延迟估值；   八、基金净值的确认           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。   九、特殊情况的处理 误差不作为基金资产估值错误处理。 构及存款银行等第三方机构发送的数据错误、遗漏，有关会计制度变化、市场 规则变更或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误、遗漏的，由此造成的基金资产 估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管 人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同           第十七部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 监会另有规定的除外； 和仲裁费； 他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计 算方法如下：             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支 付日期顺延。 据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基 金费用。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用：            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 基金财产的损失； 担）； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同            第十八部分 基金的收益与分配      一、基金利润的构成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配；   在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在不违 反法律法规规定的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。      四、收益分配方案      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同            第十九部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年 度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同          第二十部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法 规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监 会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和互 联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金 合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。     五、公开披露的基金信息     公开披露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概 要 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登 载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、 披露与更新基金产品资料概要。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要， 并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人 不再更新基金产品资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公 告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料 概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、 基金托管协议登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理人确定基金份额折算日后按规定将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人 应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市 交易前 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上 市交易公告书提示性公告刊登在规定报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （八）申购赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日， 通过规定媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 （含资产组合季度报告）   基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 计。   基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报 刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   （十）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 人变更； 责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更；             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 时； 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。      （十一）澄清公告      在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。      （十二）基金份额持有人大会决议      基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。      （十三）清算报告      基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对 基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在 规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。      （十四）投资股指期货的信息披露           摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既 定的交易政策和交易目标等。   （十五）投资股票期权的信息披露   若本基金参与股票期权交易的，应当在定期信息披露文件中披露参与股票 期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标。   （十六）投资资产支持证券的信息披露   基金管理人在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十七）参与融资和转融通出借交易的信息披露   本基金参与融资和转融通出借交易的，基金管理人应当在季度报告、中期 报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资和转 融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其 管理情况等，并就转融通证券出借业务在报告期内发生的重大关联交易事项做 详细说明。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 清单、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电 子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的基 金信息。   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监 会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影 响的信息。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用， 该费用不得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后   七、信息披露文件的存放与查阅              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众 查阅、复制。   八、暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保 障投资人的利益，决定延迟估值；   （4）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产 的紧急事故的任何情况；   （5）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。             摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告。 自决议生效后按规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会 未成功召开或就上述事项表决未通过的； 人或者基金资产净值低于五千万元的情形；   三、基金财产的清算            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 内成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中 国证监会的监督下进行基金清算。 金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不能及时变现的、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。              摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同               第二十二部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产 或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅 限于直接损失，一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。   二、由于基金合同当事人违反基金合同，给其他基金合同当事人造成损失 的，应当承担赔偿责任。当发生下列情况时，当事人免责：   （1）基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会 的规定作为或不作为而造成的损失等；   （2）基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资所造成 的直接损失或潜在损失等；   （3）不可抗力。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人 利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人 在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失 扩大而支出的合理费用由违约方承担。   四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是 未能发现错误或未能避免错误发生的，由此造成基金财产或投资人损失，基金 管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同       第二十三部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用及合理的律师费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同          第二十四部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 或授权代表签字（或盖章）并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。          摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同           第二十五部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规 协商解决。  摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 第二十六部分 基金合同内容摘要            摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金－基金合同 （本页无正文，为《摩根上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投 资基金基金合同》的签字盖章页）   基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司（盖章）   法定代表人或授权代表（签字或盖章）：   签订地点：   签订日期：   年 月 日   基金托管人：中国工商银行股份有限公司（盖章）   法定代表人或授权代表（签字或盖章）：   签订地点：   签订日期：   年 月 日